NILLTFN iekšējās kontroles sistēma
NILLTFN iekšējās kontroles sistēma.
Latvijas Republikā noziedzīgi iegūtu līdzekļu novēršanai ir noteiktas prasības Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas (NILLTPFN) likumā. Prasības par veicamajiem pasākumiem ar mērķi izvairīties no iesaistīšanās noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijā ir noteiktas arī likumā „Par nodokļiem un nodevām” un Starptautisko un Latvijas Republikas nacionālo sankciju likumā.
Mēs piedāvājam efektīvas un praktiskas NILLTFN iekšējās kontroles sistēmas izveidi un atbalstu tās ieviešanā, kas ietver naudas atmazgāšanas riska novēršanas politikas izstrādi, naudas atmazgāšanas riska iekšējās kontroles sistēmas izveidi.
NILLTFN iekšējās
kontroles sistēma Nr. 1
- NILLTFN politika (individuāli pielāgota)
- Jūsu uzņēmuma padziļināta izpēte un risku novērtējums
- Jūsu klientu identifikācija
- Jūsu klientu izpēte un risku novērtējums
- Kvalitātes pārbaude aizpildītajiem dokumentiem izlases veidā
NILLTFN iekšējās
kontroles sistēma Nr. 2
- NILLTFN politika (individuāli pielāgota)
- Jūsu uzņēmuma padziļināta izpēte un risku novērtējums
- Jūsu klientu identifikācija
- Jūsu klientu izpēte un risku novērtējums
- Kvalitātes pārbaude aizpildītajiem dokumentiem izlases veidā
NILLTFN iekšējās
kontroles sistēma Nr. 3
- NILLTFN politika (individuāli pielāgota)
- Jūsu uzņēmuma padziļināta izpēte un risku novērtējums
- Jūsu klientu identifikācija
- Jūsu klientu izpēte un risku novērtējums
- Kvalitātes pārbaude aizpildītajiem dokumentiem izlases veidā
Konsultācija NILLTFN
prasību izpildei
- Konsultācija Jūsu uzņēmuma padziļinātai izpētei
- Konsultācija Jūsu uzņēmuma risku novērtējumam
- Jūsu klientu identifikācija
- Konsultācija Jūsu klientu izpētei un risku novērtējumam
- Sagatavošanās NILLTFN pārbaudei
Likumdošanas subjekti ir Sabiedrības, kuras darbojas sekojošās nozarēs un kurām nepieciešama NILLTFN iekšējās kontroles sistēma:
Grāmatvedības, revīzijas un juridisko pakalpojumu sniedzēji
- ārpakalpojuma grāmatveži
- zvērināti revidenti
- nodokļu konsultanti
- zvērināti advokāti
- ārpakalpojuma juridisko pakalpojumu sniedzēji
- zvērināti notāri
- juridisko personu dibināšanas organizatori
- maksātnespējas administratori
Kredītiestādes un finanšu pakalpojumu sniedzēji
- kredītiestādes, maksājumu iestādes un elektroniskās naudas iestādes
- ieguldījumu pārvaldes sabiedrības un brokeri
- ārvalstu valūtas tirgotāji
- apdrošināšanas pakalpojumu sniedzēji
- patērētāju kreditētāji un līzinga sniedzēji
- citi finanšu pakalpojumu sniedzēji
Preču pārdevēji un citu pakalpojumu sniedzēji
- dārgmetālu, dārgakmeņu, mākslas, antikvāro priekšmetu un kultūras pieminekļu tirgotāji, glabātāji un starpnieki
- inkasācijas pakalpojumu sniedzēji
- parāda atgūšanas pakalpojumu sniedzēji
- transportlīdzekļu tirgotāji
- virtuālās valūtas pakalpojumu sniedzēji
Nekustamo īpašumu aģenti un starpnieki
- aģenti darījumos ar nekustamo īpašumu
- starpnieki darījumos ar nekustamo īpašumu
- nekustamo īpašumu darījumu konsultanti
- nekustamo īpašumu nomas aģenti
- juridisko adrešu nomas pakalpojumu sniedzēji